2019年券商被罚13亿元违法炒股是重灾区
城市镜像.新闻汇总 2020-01-08
消息来源:新华网 借用他人证券账户炒股一直是证券业明令禁止的行为，但仍有少数从业人员罔顾法律禁令，贪图不正当利益，最终被监管部门予以处罚 证券日报记者根据证监会通报情况不完全统计后发现，2019年全年，多名证券从业人员及其证券公司共计被没收违法所得6048.2万元，罚款金额共计6980.59万元，合计罚没金额约1.3亿元，与2018年全年券商被罚没金额7212.47万元相比，同比增长80% 由此可见，监管部门对证券公司的违规行为严格执法，处罚力度也在逐年加大 单笔罚没最低6万元 坚守法律法规底线，坚守职业道德底线，是证券行业一直坚持的原则 2019年券商密集收到罚单这一现象，暴露出一线营业部或业务部门仍存在合规问题 。
关键词
- 证券公司 x 4
- 打击 x 518
- 监管部门 x 262
- 期货 x 169
- 违法行为 x 256
- 依法 x 1028
- 覆盖 x 1153
- 利用 x 1605
- 开展 x 3031
- 发布 x 3076
- 洗钱 x 21
- 投资者 x 561
- 违法所得 x 1
- 同比 x 808
- 罚款 x 189
- 中国人民银行 x 178
- 规范 x 1257
- 禁令 x 40
- 违规 x 538
- 到位 x 397
- 2018年 x 2118
- 成为 x 3252
- 乱象 x 193
- 介绍 x 2910
- 维护 x 1096
- 参与 x 2292
- 处罚 x 457
- 增长 x 2169
- 重灾区 x 42
- 央行 x 299
- 2019年 x 4484
- 坚守 x 341
- 措施 x 1841
- 证券法 x 68
- 部门 x 2897
- 进行 x 5682
- 负责人 x 1913
- 识别 x 295
- 证券日报 x 22
- 客户 x 712
- 职业 x 644
- 条件 x 1713
- 取消 x 539
- 大通 x 120
- 决定 x 1757
- 证监会 x 32
- 化名 x 227
- 双罚 x 4
- 人名 x 41
