强化合规管理要求 证监会对多家券商采取监管措施

消息来源:上海证券报 近期，6家大中型券商先后被证监会采取了责令改正或出具警示函的监管措施 这6家券商包括：广发、东方、招商、浙商、西南和国元，它们都是在合规管理方面存在问题 而即将于今年3月实施的新证券法已明确，合规管理是券商从事业务活动的基础之一，亦是监管的重点方面 6家券商被采取监管措施据证监会网站今年1月3日披露，广发证券、东方证券被分别采取了出具警示函责令改正的监管措施 如该券商未对合规管理予以足够重视，则可能出现合规人员话语权有限，甚至被边缘化的局面，导致合规管理效力受损 该人士认为，合规人员的贡献度不能只靠监管规定、监管问责和监管检查来明确，还得靠券商自身提高风险意识，认识到合规展业对于自身长远发展的意义 。