假嘉宾事件暴露合规风险
城市镜像.新闻汇总 2020-02-25
消息来源:新华网 行了,你等律师函吧 谁能想到,一场券商卖方电话会竟以这样一句话结束 2月19日,华创证券研究所举办的电话会议遭遇遥望网络董事会秘书在线打假,给听众们留下隔着屏幕都能感受到的尴尬 第二天,华创证券回应称,已经责令研究员停职并启动问责机制,强化内控管理,对此次事件造成的不良影响特以致歉 券商研究所确实会从专家库邀请嘉宾,一位业内人士告诉证券日报记者:一般来说会找私人关系比较好的、比较熟悉的专家来做嘉宾,当然,前提是嘉宾本身也专注于相应的领域 拔出萝卜带出泥,刘俊海认为,监管的调查不能局限于这次电话会议本身,建议以此为契机,深挖证券行业的此类情况,也有利于监管弥补漏洞,消除盲区 同时,这一事件也反应了加强资本市场诚信建设的紧迫性和必要性 。
关键词
- 专家库 x 1
- 采访 x 770
- 成为 x 3252
- 短板 x 339
- 投资者 x 561
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- 星期六 x 23
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- 违规 x 538
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- 证券公司 x 4
- 可能性 x 181
- 投资人 x 85
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- 尴尬 x 94
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- 单位 x 1513
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- 问责 x 137
- 2019年 x 4484
- 高管 x 143
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- 打假 x 23
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