重庆证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯 据中国证监会重庆监管局7月12日消息，重庆证监局发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司重庆分公司采取责令改正并暂停新增客户监管措施的决定 重庆证监局表示，发现该分公司存在以下违规行为：一是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未向客户告知投资顾问姓名和登记编码；三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，对投资顾问服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传 按照暂行规定第三十二条的规定，现责令公司改正，并自收到本决定书之日起，暂停新增客户12个月 公司应当开展全面整改工作，切实提高合规管理水平 。