监管一日开出3张罚单 老牌投资咨询公司遭一罚再罚

消息来源:上海证券报 对于投资咨询行业存在的违规乱象，监管部门再次重拳出击 12月22日，湖南证监局一日开出3张罚单 其中，成立28年之久的老牌投资咨询公司湖南巨景投顾并非首次遭罚 经湖南证监局调查，盈亚证券投资咨询有限公司存在的问题包括：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益；业务推广过程中存在未公平对待客户 同样也是老牌投资咨询公司的巨丰投资，近年来多次收到监管罚单，涉及无证荐股虚假宣传和相关业务留痕不完整等问题 为何投资咨询的乱象频频发生 某中小券商非银分析师认为，投资咨询行业早期是粗放发展，由于行业内牌照稀缺，大部分持牌机构在同一个牌照下面设立大量分公司，但合规管理和风控能力都跟不上，从而导致违规问题集中暴露 。