6家网下报价机构投资者遭上交所监管警示

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 祁豆豆为进一步规范科创板发行承销工作、督促网下投资者加强询价行为合规管理，近期，上交所有针对性地开展了网下询价合规情况专项现场检查工作 根据检查结果，对其中6家存在违规报价行为的机构投资者采取书面警示的监管措施 这是上交所首次对IPO网下报价中出现的违规行为采取监管措施 具体包括，一是对报价行为进行动态监测，对行为异常的机构进行不定期约谈、调研，强化监管要求；二是对报价明细数据进行定期分析、排查，对报价一致性较高的投资者或行业影响力较大的投资者，开展约见谈话或现场检查，规范报价行为；三是加强与中证协监管协作，根据各自监管职责，对网下投资者报价违规行为依法从严监管 。