证监会发文督促证券公司从事投行业务归位尽责

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 王红7月9日，证监会相关部门负责人在例行新闻发布会上表示，为进一步强化对注册制下承销保荐、财务顾问等投资银行业务的监督，督促证券公司认真履职尽责，更好发挥中介机构看门人作用，为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件，证监会制定并发布关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见下称意见，对相关工作作出全面部署和安排 意见自公布之日起施行 意见主要工作任务包括：一是建立健全工作机制，提升监管合力 二是完善制度规则，提升监管和执业的规范化水平 一些证券公司尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力，还在穿新鞋走老路，项目遴选不审慎，核查把关不严格，内部控制不完善，带病申报一查就撤等问题较为突出 这既有证券公司内控意识薄弱，公司治理不健全的原因，也有监管机制不完善、监管规则不健全的原因 。