个别IPO保荐项目执业质量不高中信证券被责令改正

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 徐蔚2月10日，深圳证监局官网发布了对中信证券采取责令改正措施的决定 由于中信证券在私募托管业务、投行业务和资管业务方面的管控存在薄弱环节，内部控制不完善，深圳证监局责令其深入整改 经查，中信证券存在以下情形：一是私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨慎 具体表现在业务准入管控不到位，部分项目业务准入未严格执行公司规定的标准和审批程序，未充分关注和核实管理人准入材料 三是中信证券个别资管产品未按证券公司定向资产管理业务实施细则证监会公告201230号第二十九条第二款规定，根据合同约定的时间和方式向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况 深圳证监局表示，以上情形反映出中信证券对相关业务的管控存在薄弱环节，内部控制不完善，决定对其采取责令改正的监督管理措施 。