四川省证券期货业协会

金融/投资/证券

非营利组织

洗面桥街39号银谷基业10楼

四川省证券期货业协会（以下简称“协会”）是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的地方证券、期货行业自律性组织，属于非营利性社会团体法人。协会的业务主管单位是中国证监会四川监管局，同时接受四川省社团管理机关的指导和监督。
协会成立于1997年10月。协会的最高权力机构是由辖区证券期货经营机构、基金管理分公司、证券投资咨询机构、私募基金、区域产权交易所等全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。协会实行会长负责制。截至2016年3月底，协会共有会员446家，其中，证券公司4家，证券分公司27家，证券经营机构333家；期货公司3家，期货经营机构43家；基金分公司13家；私募基金20家；投资咨询公司3家。
协会的宗旨是：在国家对证券、期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行地方证券期货业自律管理；发挥地方政府、监管部门与证券、期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持证券期货市场的公开、公平、公正，维护证券期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动证券期货市场的健康稳定发展。
会员大会审议通过的章程明确了协会的主要职责是：根据证券期货法规和规章，制定证券期货业行为准则、业务规范及其他自律性规则；为会员服务，依法维护会员的合法权益，向四川证监局、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会和政府有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求；开展行业诚信体系建设；监督、检查会员的执业行为，受理对会员的举报、投诉并进行调查处理，对违反《章程》及自律规则的会员给予纪律处分。向四川证监局反映和报告会员执业状况，为证券期货监管工作提供自律组织意见和建议；对会员之间、会员与客户之间、从业人员与客户之间发生的证券期货业务纠纷进行调解；收集整理证券期货信息，编辑电子信息期刊。开展会员间的业务交流，组织推动证券期货新业务的开展，为会员创造更大市场空间和发展机会；协助中国证券业协会、中国期货业协会开展证券期货从业人员资格考试。对从业人员进行持续教育和法律法规培训、业务培训，提高从业人员的法律法规意识、职业道德水平、业务技能和执业水平；广泛开展证券期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境；开展国内、国际同行业的交流活动；法律、法规规定，以及四川证监局或会员大会赋予的其他职责。
四川省证券期货业协会与四川省上市公司协会秘书处合署办公，即一套人马、两块牌子，设有综合部、会员部（上市）、会员部（证券）、期货部、基金部、培训部、调解中心七个部门。
协会成立以来，认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《四川省证券期货业协会章程》，在四川证监局的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“提供服务、反映诉求、规范行为”三大职能，在推进辖区证券期货行业自律管理、推动并支持行业创新发展、反映行业意见建议、加强行业文化建设、改善行业发展环境等方面做了大量工作，发挥了行业自律组织应有的作用。
四川省证券期货业协会多次荣获四川省民政厅颁发的四川省先进社会组织奖，2010年、2011年连续获得上海证券报颁发的股民学校优秀组织奖。