爱建证券及多位高管遭监管警示

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 孙越近日，因存在公司治理结构不健全、内控不完善的问题，爱建证券及公司董事长、总经理、董秘收到上海证监局下发的警示函 上海证监局指出，爱建证券存在如下四方面问题：一是董事会、监事会未完全按照有关法律法规和公司章程运作，不符合证券公司治理准则证监会公告201241号，经证监会公告202020号修订第四十三条、第四十四条、第四十五条、第六十六条第一款的规定 二是审计委员会中独立董事均不符合从事会计工作5年以上的条件，不符合证券公司治理准则第四十二条第二款的规定 三是未按照穿透原则将股东的控股股东、实际控制人等作为自身的关联方进行管理，违反了证券公司股权管理规定证监会令第183号，以下简称股权管理规定第二十八条第二款的规定 此外，爱建证券的三名高管也分别被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施 。