深交所集中约谈保荐机构 进一步压严压实看门人责任

消息来源:上海证券报 上海证券报记者昨日获悉，近期深交所对创业板发行上市中履职尽责不到位的8家保荐机构的投行、质控、内核负责人及保荐代表人实施谈话提醒，进一步督促保荐机构勤勉尽责，切实承担起核查把关职责 据悉，被约谈机构在投行业务出现的问题反映出三个不到位：一是发行上市准备不到位 有的发行人、保荐机构仍然存在闯关心理和占位习惯，对发行人内部治理和内控中存在的突出问题未整改规范到位即带病申报 二是勤勉尽责不到位 截至目前，深交所对109家首发、再融资、重组项目的中介机构提起现场督导，报请证监会对4家发行人开展现场检查；对发行人、中介机构及相关人员出具监管工作函160份，实施谈话提醒11次；采取口头警示、书面警示的监管措施51次，实施通报批评、公开谴责、一定期限内不接受申请文件的纪律处分13次 深交所有关负责人表示，中介机构尤其是保荐机构作为资本市场看门人，其勤勉尽责情况直接决定了注册制下申报项目质量、核查把关质量和信息披露质量 。