辽宁证监局对中金公司及相关人员出具警示函

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 费天元8月11日，中国证监会辽宁监管局发布关于对中国国际金融股份有限公司下称中金公司采取出具警示函监管措施的决定 辽宁证监局表示，经查，中金公司作为华晨汽车集团控股有限公司申请公开发行2019年公司债券的牵头主承销商和2019年第一期债券债券简称19华集01的主承销商，存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况 上述行为违反了公司债券发行与交易管理办法证监会令第113号第七条的规定 根据公司债券发行与交易管理办法第五十八条规定，辽宁证监局决定对中金公司采取出具警示函的行政监管措施 辽宁证监局表示，张翀作为上述债券项目负责人，对上述违规行为负有责任 。