广东证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯 据广东证监局7月15日消息，广东证监局发布关于对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施的决定 广东证监局表示，发现该分公司存在以下违规行为：合规管理制度制订不完善，留痕管理、客户适当性管理及客户回访工作不到位 上述行为违反了证券投资顾问业务暂行规定证监会公告202066号第九条、第十一条、第二十七条的规定 按照证券投资顾问业务暂行规定第三十二条的规定，广东证监局决定对该分公司采取责令改正的监督管理措施 该分公司应在收到本决定书之日起，立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平，于1个月后完成整改并向我局提交书面整改报告 。