证监会对6家券商采取责令改正出具警示函等监管措施

消息来源:上海证券报 6月10日，证监会发布了对6家金融机构采取监管措施的决定，其中，对中信证券、光大证券、信达证券、海通证券采取责令改正的措施，对中金公司采取出具警示函的措施，对国融证券采取监管谈话的措施 根据证监会对光大证券采取责令改正措施的决定，经查，光大证券存在三个违规行为：一是境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理 二是光大证券未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心有限合伙股权合伙份额清理 证监会发现国融证券在担任上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中，未对标的资产的收入、关联交易及上市公司的对外担保等情况进行审慎核查 。