上交所通报2021年度一线监管情况 严管上市公司四方面突出问题

消息来源:上海证券报 3月1日，上海证券交易所通报2021年度一线监管情况 2021年，上交所针对各类违规主体共实施纪律处分185单，同比增加约36%；处分证券发行人126家次及相关监管对象656名，同比增加约15%；针对财务造假、资金占用、违规担保、逃废债、定期报告披露违规等典型、恶性案件的主要责任人员，作出公开谴责、公开认定不适格人选等处分决定50余次，同比增长约20%；针对异常交易行为和一般信息披露违规行为实施书面警示等监管措施5300余次，同比增长约60% 具体来看，上交所主要从四个方面从严监管上市公司突出问题：一是突出对财务造假等重点案件惩处 同步跟进事后监管，就重大资产重组中预测性信息披露不准确、风险提示不到位、业绩承诺未履行等违规实施惩戒 。