证券基金经营机构董监高监管新规4月起实施

消息来源:上海证券报 2月18日，证监会发布证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法下称管理办法，管理办法自4月1日起实施 管理办法整合了现行经营机构人员管理的规章和规范性文件，依据新证券法、基金法等上位法律法规，结合机构监管实践，全面规定了证券基金经营机构人员的任职要求、执业规范和机构主体管理责任 管理办法共七章五十八条，主要包含三方面内容：一是按照分类原则优化人员任职管理 具体来看，依据新证券法等法律法规，监管部门将对董监高人员任职实施事前审批，调整为事后备案管理，并从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面，对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化；证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查，不符合条件的，经营机构应予以更换；同时，区分人员岗位和职责，对董监高、分支机构负责人和一般从业人员进行分类管理 管理办法自2022年4月1日起施行，对不符合相应任职和从业条件的人员，管理办法作出给予1年过渡期的安排 。