赠送实物吸引客户开户平安证券一分公司被警示

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 徐蔚1月6日，重庆证监局网站公布了4张罚单，涉及平安证券重庆分公司及相关人员 因存在采取赠送实物的方式吸引客户开户等问题，平安证券重庆分公司被采取出具警示函的行政监管措施 据悉，重庆证监局发现平安证券重庆分公司存在三项问题：一是在销售先锋期货新悦六号1期集合资产管理计划该产品于2019年5月成立，2021年5月终止过程中，未勤勉尽责，未全面了解投资者情况；二是发生重大事件未向证监局报告；三是采取赠送实物的方式吸引客户开户 重庆证监局指出，上述行为违反了证券期货投资者适当性管理办法证监会令第130号第三条、证券公司分支机构监管规定证监会公告201317号第十八条和证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定证监会令第145号第九条第一款的相关规定 。