同花顺子公司遭浙江证监局处罚 涉虚假宣传变相承诺收益等违规行为

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 孙越同花顺12月28日晚间公告，子公司浙江同花顺云软件有限公司简称云软件收到浙江证监局行政监管措施决定书 经浙江证监局核查，云软件公司存在如下违规行为：一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导；二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益，部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问，个别营销人员私下收取客户费用；三是在业务推广环节，在未对客户进行风险评测的情况下，即向客户推荐具体软件，存在投资者适当性管理的漏洞；四是未按时向浙江证监局报告公司负责人变更事项；五是同顺号是提供投资咨询服务的公众平台，云软件公司作为运营主体对同顺号中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任 。