摩根证券公司因通信记录违法被罚

消息来源:上海证券报 新华社纽约12月17日电 美国证券交易委员会17日发布公告说，摩根大通公司旗下的摩根证券公司，因大范围和长期未能保存书面通信记录而受到监管处罚 公告说，摩根证券公司承认其行为违反联邦证券法律，同意支付1.25亿美元罚款并改进相应程序，从而与美国证券交易委员会达成和解 摩根证券公司承认，至少从2018年1月至2020年11月，其员工经常通过手机短信、社交软件和个人邮箱账号等沟通证券业务，而该公司没有根据法律要求保存这些记录 美国证券交易委员会表示，摩根证券公司的相关操作显著影响了监管者调查潜在违法行为的能力 此外，美国证券交易委员会已就金融机构的记录保存问题发起多项调查 。