基金投资组合建议活动迎规范无投顾业务资格不得提供投资建议

消息来源:上海证券报 记者获悉，近日部分区域基金公司和基金销售机构收到了来自当地监管部门的关于规范基金投资建议活动的通知以下简称通知 在业内人士看来，基金投资组合策略建议活动未来将得到进一步规范，这也是基金投顾试点工作持续深化必然要完成的步骤 根据通知，基金销售业务附带提供基金投资建议活动，应当遵循基金销售业务基本法律关系：第一，业务开展主体为基金销售机构；第二，标的基金为基金销售机构代理销售的基金产品；第三，服务对象限于该机构的基金销售业务客户；第四，不得就提供基金投资建议与客户单独签订合同；第五，不得就提供基金投资建议服务单独收取费用；第六，不具有基金投资顾问业务资格的机构不得提供基金投资组合策略投资建议，不得提供基金组合中具体基金构成比例建议，不得展示基金组合的业绩，不得提供调仓建议 基金投顾业务的规范化将有利于控制风险，为投资者提供更好的投资环境 。