IPO询价新规后首张罚单出炉 上交所对询价违规严字当头

消息来源:上海证券报 科创板IPO询价新规发布后，上交所对科创板网下询价违规开出首单处罚 10月29日晚间，上交所对上海嘉恳资产管理有限公司下称嘉恳资产予以监管警示并采取监管谈话的决定 据上海证券报记者了解，上交所日前开展了第四轮科创板网下投资者专项现场检查 经查，嘉恳资产存在询价决策流程不规范、内部研究报告流于形式等违规行为，且嘉恳资产在上一轮现场检查中已被监管书面警示 从本次检查情况看，经过前期多轮现场检查与宣教，网下投资者参与新股询价报价的规范性总体有一定提升，但仍在内部制度流程健全性、决策流程规范性以及文档资料完备性等方面存在一定问题 值得关注的是，未在充分研究基础上理性报价问题在本次受检查对象中依然普遍存在，包括内部研究报告缺少严谨完整的逻辑推导过程，最终报价缺少充分的定价依据支持、主观随意性较强，没有严格履行报价决策程序等 。