12张投行罚单集中公示 离职人员也难逃追责

消息来源:上海证券报 持续强化中介机构看门人责任已成资本市场管理基调 上海证券报记者注意到，证监会官网投行业务违规处罚信息栏目近日一次性披露了12张罚单，涉及首发保荐项目、债券项目和非公开发行项目等违规 中信证券、太平洋证券等7家券商以及19名投行人员收到罚单 从处罚力度来看，大多数券商和相关责任人被采取出具警示函的措施，已经离职的投行人员也难逃追责 需要关注的是，因在康美药业相关投行业务中存在违规行为，林焕伟已于2020年被广东证监局列为不适当人选，自监管措施决定作出之日起15年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务，10年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务 沪上一位中型券商投行人士对记者表示，证监会对于投行违规行为集中披露罚单强监管信号凸显，有利于投行业务长期良性发展 。