证监会规范中介机构廉洁从业 不得围猎监管审核人员

消息来源:上海证券报 随着注册制改革推进和市场快速发展，中介机构的作用日益凸显，业务量大幅增长，廉洁从业风险也相应加大 为此，证监会起草了关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见征求意见稿并于9月24日向社会公开征求意见，为注册改革保驾护航 意见反馈截止时间为2021年10月24日 意见共17条，对廉洁从业风险防范工作的组织领导、内部控制、财务管理、激励制度等提出了全面要求 对于不当入股，意见要求相关中介机构在投行项目股东穿透等事项核查中，重点对证监会系统离职人员不当入股行为进行严格审查，严格禁止突击入股、影子股东、违规代持等违法违规造富行为 意见还要求中介机构制定规范聘用第三方的制度，明确资质条件和遴选流程，禁止利用聘请第三方进行利益输送和商业贿赂 此外，意见结合证券公司、会计师、律师等各主体的业务风险特征提出专门的监管要求 。