中国证券业协会对19家网下投资者采取自律措施

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯 据中国证券业协会8月13日消息，为贯彻落实证监会关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见有关要求，持续加强网下投资者自律管理，维护新股发行秩序，近期，针对部分科创板项目报价一致性较高的线索，中国证券业协会以下简称协会会同上海证券交易所对19家网下机构投资者开展联合现场检查 检查及案件处理中发现，相关网下投资者主要存在内控制度不完善、定价依据不充分、未严格履行定价决策程序、工作底稿未妥善保存等问题 其中，对1家保险公司暂停网下投资者资格一个月，对1家证券公司资管子公司、4家基金公司、4家私募基金管理人暂停新增配售对象注册一个月，对1家证券公司资管子公司、6家基金公司、2家私募基金管理人给予警示 。