持续释放零容忍高压信号 上海证监局开出首张适用新证券法罚单

消息来源:上海证券报 今年以来，上海证监局已作出行政处罚决定7份，下发行政处罚事先告知书4份，合计罚没款近2500万元，对13起违法线索立案调查，涉及财务造假、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等各类违法行为 在案件查办过程中，上海证监局贯彻意见关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法行为的总体要求，集中执法力量，创新工作机制，优化办案模式，多措并举提升资本市场违法违规成本：一是坚持一案多查，在财务造假案件中针对独立财务顾问、会计师事务所等中介机构开展同步核查，确保对有关机构的责任追究一抓到底；二是强化对控股股东、实际控制人等关键少数的责任追究；三是充分运用行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系 。