科创板审核业务咨询沟通指南亮相 上交所开门办审核提高透明度

消息来源:上海证券报 上交所开门办审核迈出新步伐 7月16日，上交所发布实施上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通下称业务咨询沟通指南 该指南旨在进一步健全咨询沟通机制，提高审核公开透明度，服务市场主体需求，是上交所为市场主体办实事，推进开门办审核的重要举措 科创板自开板之初就建立了咨询沟通制度，两年来总体运行顺畅，对提高审核问询和中介机构执业质量发挥了积极作用 在此基础上，上交所总结经验对外发布业务指南，明确适用范围、机制流程和基本要求等，并根据市场需求拓展咨询环节，形成制度化系列安排，做到依法、公开、透明、可预期 业务咨询沟通指南主要包括四方面内容：一是明确咨询沟通的适用范围 业务咨询沟通全程接受纪检监督，参与业务咨询沟通的人员应严格遵守廉政纪律、工作纪律和保密纪律 现场咨询至少两人参加，全程录音录像 。