沪市308单纪律处分瞄准高风险公司财务造假等违规类型被重点关注

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 祁豆豆5月14日，上交所通报近两年上市公司纪律处分复核案件情况 近年来，上交所聚焦推动提高上市公司质量，强化零容忍震慑，及时对各类违规行为作出纪律处分 与此同时，为保障当事人合法权益，上交所持续完善纪律处分听证、复核制度和运行机制，针对当事人就纪律处分提出的复核申请，及时组织复核委员会召开会议进行审议，发挥自律监管内部救济机制功能，同时通过复核机制，明晰自律监管逻辑和标准，传递一线监管立场 2019年至今，上交所共计作出308单纪律处分，涉及329家上市公司、1134名上市公司董事、监事及高级管理人员下称董监高及相关主体；其中，公开谴责案件93单，通报批评案件215单，并公开认定69名责任人不适合担任上市公司董监高 二是违规类型较为集中，主要为影响上市公司质量的突出问题，包括财务造假、违规担保、资金占用、严重内控缺陷、董监高年报不保真等 。