证监会集中公示投行业务违规处罚信息 持续强化中介机构看门人责任

消息来源:上海证券报 4月6日，证监会官网在机构监管部的投行业务违规处罚信息栏目作集中公示，涉及行政监管类决定29条、自律监管类决定9条，落款日期多在今年1月至3月 其中，多数监管决定的实施对象为违规保荐代表人，同时有10家券商上榜，包括海通证券、五矿证券、中信证券、东方证券、国金证券、中信建投、中山证券、中金公司，以及东吴证券、西部证券 从相关券商被处罚的信息看，多涉及对承销保荐项目情况核查不充分，未披露发行人实控人、子公司涉嫌行贿等事项 市场人士认为，相关监管信息的集中公示，向市场传递出持续强化券商等中介机构看门人责任的重要信息 上海一家券商的投行部董事总经理表示，对保代实行动态分类管理可根除一考定终身的弊端 。