上海证监局召开辖区证券公司合规总监座谈会

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯 据上海证监局3月9日消息，为深入贯彻证监会系统工作会议精神，持续推动辖区证券公司提升合规风控水平，以适应资本市场全面深化改革对证券公司市场中介把关职责使命的更高要求，2021年2月26日，上海证监局召开辖区证券公司合规总监座谈会，总结研判辖区证券公司合规管理形势，部署辖区合规管理工作 上海证监局党委书记、局长程合红出席会议并讲话 会议传达了2021年证监会系统工作会议精神，通报了当前上海辖区证券行业合规管理工作存在的问题和不足，以及近年来上海证监局在推动辖区公司夯实内生约束机制方面的工作情况 在追责方式上，要按新证券法和刑法修正案规定，强化对公司和有关责任人员违法违规的立案稽查、行政处罚，并积极协助配合司法机关，依法追究证券公司及其责任人员的刑事犯罪和民事赔偿责任 。