深交所修订纪律处分听证及复核规则 持续优化自律监管工具箱

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 徐蔚为全面贯彻落实新证券法，保障创业板改革并试点注册制平稳运行，助力提高上市公司质量，2020年12月31日，深交所修订发布自律监管措施和纪律处分实施细则自律监管听证程序细则上诉复核委员会工作细则三项规则 以此进一步拓宽听证、复核事项范围，优化自律监管工具箱，推动提升自律监管法治化、规范化水平 本次修订内容主要包括三方面：一是服务改革需要，提升监管效能 与创业板改革并试点注册制系列规则相衔接，新增暂不接受发行人、控股股东、实际控制人等提交的发行上市申请文件等2类纪律处分，以及3类自律监管措施，强化对发行人、控股股东等市场主体的义务约束和追责机制 实施自律监管措施和纪律处分，是深交所履行自律管理职责的关键抓手；听证及复核，是市场主体申辩的重要内部救济渠道 。