云晨期货被云南证监局出具警示函

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯 因报备文件管理不规范及信息技术部门人员配备不足，云晨期货被云南证监局采取出具警示函的措施 云南证监局落款日期为12月14日的关于对云晨期货有限责任公司采取出具警示函措施的决定显示，云晨期货存在两项违规行为：首先，公司报备文件管理不规范 一是公司2019年曲靖营业部负责人任职报备材料发文日期存在多处错误 二是首席风险官定期工作报告中，部分报告存在日期错误，个别报告无首席风险官签名 信息技术部截至检查日取得期货从业资格的员工仅有10人，不满足期货公司信息技术管理指引第3.1.1.3条总部技术部门人员不少于8人，对于开展连续交易的期货公司应达到11人的人员配备要求 根据相关规定，云南证监局决定对云晨期货采取出具警示函的监督管理措施 。