廉洁从业内控制度不完善红塔证券被责令改正

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 徐蔚12月21日，云南证监局网站公布了关于对红塔证券采取责令改正措施的决定 决定书显示，云南证监局发现红塔证券在廉洁从业方面存在以下违规行为：一是廉洁从业内部控制相关制度不完善，未覆盖结算、交割业务种类、环节 红塔证券客户交易结算资金管理办法未对廉洁从业作出规定；红塔证券问责工作管理办法未覆盖结算、交割业务种类、环节 二是公司董事会未制定廉洁从业管理目标 三是在员工离职办理流程中，未对其廉洁从业情况予以考察评估 四是公司未对股东方开展廉洁从业的辅导和宣传工作 云南证监局表示，红塔证券上述行为违反了证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定证监会第145号令第四条、第六条、第七条和第十三条的规定 。