基金销售业务违规 两银行被采取监管措施

消息来源:上海证券报 中小银行通过代销基金获取可观收益的同时，也存在一些风险隐患 近日，云南证监局发布两份行政监管措施决定书，针对富滇银行、云南红塔银行在基金销售业务过程中存在的问题，分别采取了出具警示函、责令改正的行政监管措施 监管对中小银行代销基金存在的乱象再度敲响警钟 今年9月，云南证监局对两家银行进行现场检查，经查发现，富滇银行存在5项问题、红塔银行存在11项问题 这些问题违反了证券投资基金销售管理办法公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行办法相关规定 另外，广发银行、浦发银行长沙分行、邮储银行湖南省分行等也因在基金销售业务中出现违规问题而被监管处罚 近年来，监管部门对金融产品销售环节的合规监管日趋严格 。