年内多家券商受罚研报合规监管趋严

消息来源:新华网 近期，研报合规监管持续加力，多家券商因研报问题被监管点名 专家表示，要防范券商研报中的道德风险和违法违规问题，除了加大监管力度，投资者也可从维权的角度进行监督 11月30日，北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，指出中信建投发布的某研究报告存在以下问题：一是研究依据不充分，研究报告参考资料为电子平台个人账户上传文章，未进行规范信息源确认，关键数据交叉验证不足，数据基础不扎实；二是研究方法不够专业谨慎，分析逻辑客观性不足，以预测数据和假设条件主观推定结论 武汉科技大学金融证券研究所所长董登新对经济参考报记者表示，券商研报是专业报告，具有很高的权威性和很强的影响力，在我国这样一个散户市场，尤其需要券商有正确的价值观导向，在投资理念上做出更多的正面引导，给投资者正确的方向 。