行政监管在强化又有券商因研报不合规领罚

消息来源:新华网 11月30日，北京证监局发布的行政监管措施显示，中信建投证券因研报质量控制和合规审查不到位，被责令改正，而这也并非近期首家因不合规研报被监管点名的券商 11月4日，申万宏源证券因未对某分析师的某篇研报进行发布前的质量控制和合规审查，被上海证监局出具责令改正的监管函 券商研报合规监管愈发严苛 证券时报记者了解到，今年年中，证监会、证券业协会开展了一轮对券商研究所研报合规情况的审查 证监会发布的发布证券研究报告暂行规定第九条规定，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎 随着人员结构持续优化等一系列改革完成，中信建投证券研究所开启了意气风发的发展进程 去年开始，中信建投证券的公募分仓佣金收入和排名明显上升 。