为客户期货配资活动提供便利营业部负责人收到警示函

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 卢丹福建证监局近日公布两则监管措施决定，分别为对肖月娇采取出具警示函措施，对肖月娇所在的东吴期货泉州营业部采取责令改正措施 经查，肖月娇在担任东吴期货泉州营业部负责人期间，为客户期货配资活动提供便利，属于中国证监会关于防范期货配资业务风险的通知禁止的行为，违反了中国证监会期货从业人员管理办法第十五条第三项的相关规定 同时，肖月娇上述行为，反映出东吴期货泉州营业部的内部控制存在缺陷，违反了中国证监会期货公司监督管理办法第五十六条的相关规定 福建证监局要求该营业部应当严格按照相关法律、行政法规和中国证监会规定落实整改，完善内部控制，强化合规管理 。