爱建证券三大违规遭监管暂停资管业务半年

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 孙越近日，上海证监局发布了一则对爱建证券责令改正的监管措施，爱建证券因三大违规遭责令进行6个月的整改，同时整改期间暂停其资产管理业务 经上海证监局查处，爱建证券在业务开展过程中存在以下问题：一、未按照审慎经营原则，建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制风险；二、内部控制不完善，部分投资决策和管理缺乏审慎性，基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况；三、经营管理混乱，内部职能分工执行不到位、人员管理失当 8月31日，中国证监会更是一口气发放六条行政处罚公告，对宏信证券、万和证券以及中邮证券这3家券商及8名业务负责人点名批评 。