券商董监高人员资格审批拟调至事后备案

消息来源:上海证券报 证监会昨日发布证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法征求意见稿下称管理办法，并向社会公开征求意见 管理办法共五十六条，对董监高人员和从业人员的任职和执业管理、执业规范和履职限制、证券基金经营机构的管理责任、监督管理和法律责任等作了规定 此次起草制定的管理办法主要内容包括四方面：一是优化证券基金行业相关人员的任职程序和条件；二是明确执业规范和限制，多角度约束执业行为，强化外部声誉和诚信约束；三是强化证券基金经营机构的内部管控责任，实现任职有保障、履职有制衡、离职有监督；四是加强事中事后监管，强化责任追究力度，实现监管问责无死角、无盲区 管理办法明确董监高人员的基本职责，强化利益冲突管理，并要求经营机构及时报送有关人员的内部惩戒、诚信记录等信息，要求行业协会完善诚信信息公示制度，强化外部声誉和诚信机制约束 。