年内证监系统对中介机构开出104份罚单 券商占比644

消息来源:新华网 会计师事务所承担着资本市场财务信息质量看门人职责，加大对会计师事务所违法违规行为的处罚力度，有助于提高上市公司质量，助力资本市场发展 巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣说 今年以来，监管部门对中介机构违法违规行为零容忍 证券日报记者根据证监会网站及其派出机构网站披露信息不完全统计，今年以来截至9月27日，证监系统对会计师事务所、券商、资产评估机构三大中介机构合计开出104份罚单，其中券商领罚单67份，占比64.4% 谈及中介机构如何行使好资本市场看门人职责时，郭一鸣认为，中介机构首先要充分了解和认识监管对自身的新要求；其次，继续提高自身综合素质和专业能力，并继续树立各种风险意识；此外，应该继续优化业务流程，健全各环节的合规体系，保证各项业务的规范运行以及健康发展 刘向东表示，中介机构要进行行业自律管理，确保行有行规，对服务的上市企业确实起到监督审查的作用 。