负责人兼任合规管理人员民生证券武汉分公司被出具警示函

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 孙越湖北证监局官网信息显示，民生证券股份有限公司武汉分公司负责人兼任合规管理人员，导致合规管理人员兼任与合规管理职责相冲突的职务，合规管理人员资质不达标 湖北证监局认为，上述行为违反了证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证监会令第133号第二十二条、第二十三条相关规定 根据证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法第三十二条第一款规定，湖北证监局决定对民生证券股份有限公司武汉分公司采取出具警示函的行政监管措施 。