湘财证券代销资管四项违规副总裁李翰园王小平等收警示函

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 孙越8月14日，湖南证监局一连披露了三份对湘财证券时任高管的行政监管措施决定书 湖南证监局指出，经查，发现湘财证券存在四项问题：一是资产管理业务尽职调查过程不够审慎 公司未前往苏宁易购集团股份有限公司总部对公司发行的金汇25、26、27号资管产品底层资产对应的采购协议、应收账款债权转让通知书、银行回单、货物签收确认单等文书的真实性履行相应的现场核实程序 二是公司代销业务内部管理不够规范 2019年7月，湘财证券踩雷罗静案，主要涉及金汇系列产品5亿、云涌系列产品代销14.5亿 湘财证券曾于2014年在新三板挂牌，2018年6月又摘牌 今年7月，湘财证券成功借道哈高科上市 。