证监会修改券商分类监管规定 进一步强化合规审慎经营导向

消息来源:上海证券报 昨日，证监会发布实施关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定下称修改决定 本次修改进一步强化合规、审慎经营导向，完善了对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则，明确了对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据，完善了证券公司风险管理能力评价指标和标准，优化了风险管理能力加分指标 修改决定还进一步适应券商专业化、差异化发展需要，从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面，优化调整了业务发展状况评价指标，体现监管支持证券公司突出主业、做优做强，差异化、特色化发展的导向 证监会按照审慎监管、分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风控指标标准和风险资本准备计算比例，进行针对性监管资源配置 。