广发证券被采取史上最严监管措施保荐资格暂停半年8人被认定不适当人选高管退缴报酬收入

消息来源:上海证券报 今日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书 康美药业案发后，证监会于2019年1月启动了对广发证券相关投行项目的现场检查 经查，广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责，存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为 证监会有关部门负责人表示，监管部门拟对广发证券采取的行政监管措施可谓史上最严 。