券商分类评价标准大修强化合规专业导向

消息来源:新华网 证券公司分类评价指标迎来大修 证监会官网昨日发布信息，就关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定公开征求意见 此次修订，优化了证券公司分类评价的方式、标准，增设了财富管理、机构客户服务及交易等加分指标 同时明确规定，证券公司发生重大风险事件，或公司治理、内部控制严重失效，或未如实报告控股股东和实控人信息及变动的，监管部门可视情节直接下调公司分类结果级别 2009年5月，证监会出台证券公司分类监管规定下称分类监管规定，确立了券商分类评价指标体系 该规定共35 条，分为总则、评价指标、评价方法、类别划分、组织实施、分类结果使用、附则等七章，以及附件证券公司风险管理能力评价指标与标准下称评价标准 两项按孰高分值加分 分类监管办法还完善了券商持续合规状况的扣分标准，及调降级别的依据 。