133家券商注意分类评价标准大修调整评价方式增设加分指标内控严重失效将直接下调分类级别

消息来源:上海证券报 证券公司分类评价指标迎来大修 证监会官网刚刚发布信息，就关于修改<证券公司分类监管规定>的决定公开征求意见 证券公司分类监管规定下称分类监管规定共35条，分为总则、评价指标、评价方法、类别划分、组织实施、分类结果使用、附则等七章，以及附件证券公司风险管理能力评价指标与标准下称评价标准 此次修订，对其中12条条款作出了修改，评价标准中的具体指标也作出调整 此次修订，优化了证券公司分类评价的方式、标准，增设了财富管理、机构客户服务及交易两项加分指标，同时明确规定，证券公司发生重大风险事件，或公司治理、内部控制严重失效，或未如实报告控股股东和实控人信息及变动的，监管部门可视情节直接下调公司分类结果级别 。