新三板精选层股票承销业务内控将强化

消息来源:新华网 中国证券业协会5月19日发布实施非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范，以加强行业自律，保护投资者合法权益 根据推进注册制改革整体部署，证券业协会对证券公司开展新三板股票承销行为的自律要求，整体上与科创板规则保持一致，并针对拟进入精选层企业的特点及新三板发行方式不同，集中制定了差异化的承销行为规范 一是进一步强化发行承销业务内部控制，针对询价发行、直接定价发行、竞价发行等发行机制的特点，补充和完善发行承销工作中承销商及相关人员的禁止性行为，明确竞价发行时投资价值研究报告的合规审查程序 三是考虑新三板主要服务于创新、创业和成长型中小企业的市场定位，进一步加强对投资价值研究报告的出具规范，对报告内容、行业分类、可比公司、风险提示和风险因素分析、估值方法和结论等提出了更为明确的要求 。