A股一场会议二张罚单带来三点警示

消息来源:新华网 一场被当场打假的投资咨询电话会议，触发了两张罚单 近日，贵州证监局2020年1号和2号罚单同步出炉，且均指向了华创证券和其研究员潘某某 据了解，潘某某存在在未核实外部专家身份的情况下擅自向客户发布调研纪要，以及在知晓相关专家身份不实的情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该专家在电话会议上发言等问题；华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题 3月27日，贵州证监局认定潘某某为不适当人选，并对其限制从业准入；对华创证券出具警示函 笔者认为，中介机构实行备案制，其实有点类似于上市公司的分类监管，不是放松监管、更不是降低标准，而是优化监管方式、强化靶向监管力度，实际上是对中介的执业质量提出更高的要求 笔者认为，与A股市场同频共振的中介机构，更应该行胜于言 。