华创证券电话门查实研究员被认定不合适人选

消息来源:新华网 针对华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件，证监会昨日表示，已完成相关调查核实工作，贵州证监局依法对华创证券研究员潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施 自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责 经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部专家身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关专家身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该专家在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定 证监会表示，中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基，直接关系投资者合法权益和市场正常运行 。