对华创证券出具警示函

消息来源:新华网 新华社北京3月28日电记者刘慧证监会有关部门负责人近日在回复华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件时表示，相关调查核实工作已完成，依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施 经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部专家身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关专家身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该专家在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定 华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定 证监会表示，全行业应当以此次事件为戒，对照自查自省，筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，扎紧合规内控篱笆，把践行合规、诚信、专业、稳健理念融入业务全过程，以良好的文化积淀促进机构行稳致远和行业高质量发展 。