上交所制定上市公司内幕信息知情人报送指引

消息来源:上海证券报 上证报中国证券网讯记者 祁豆豆2月28日晚间，上交所发布上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引简称指引 指引主要是在前期监管成效的基础上，适应近年内幕交易防控情势和市场变化，根据新证券法相关要求，进一步规范内幕信息知情人报送行为 指引明确需要报送内幕信息知情人档案的具体情形及报送范围 报送情形方面，指引明确了上市公司披露重大资产重组、高比例送转股份、导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动、要约收购、发行证券、合并、分立以及回购股份等七类重大事项的，应当报送内幕知情人，对于披露其他可能对股价有重大影响的事项，上交所也可以要求其报送内幕信息知情人 在惩戒机制方面，指引明确了上市公司及相关主体未按要求及时报送，报送信息存在虚假记载、重大遗漏和重大错误，以及相关主体拒不配合上市公司报送等行为，上交所将视情节和后果严重程度，对相关责任主体采取监管措施或纪律处分措施 。